文/北京集佳知识产权代理有限公司 赵欣

　　对于符合授权要求的申请，美国专利商标局（USPTO）会根据美国专利法35 U.S.C. 151发出Notice of Allowance and Fee(s)Due，一般我们称之为授权缴费通知或简称为授权通知（NOA）。

　　对于申请人来说，收到授权通知是一件开心的事情。当然，此时申请人通常也需要对授权文本进行进一步的校核分析，例如核查授权的权利要求书的范围，检查说明书及权利要求书是否存在一些语法拼写错误或者形式缺陷，查看审查员给出的授权理由，核对审查员修改（如果有的话），以及确定必要各种文件是否已经成功递交。

　　在以上所列举的各种校核分析后，申请人可能会发现需要纠正的问题，或者申请人可能会对于申请文件有自主修改需求。在此阶段以及在之后的阶段，可以允许的修改范围、需要采取的程序和/或需要付出的代价各不相同。本文将对各种修改途径及其范围进行简要总结，以供参考。

　　一、根据37 CFR § 1.312的修改

　　在收到上述Notice of Allowance and Fee(s)Due通知书之后且在缴费之前，申请人可以根据37 CFR § 1.312提起修改。

　　相关规定条款摘抄如下：

　　“37 CFR § 1.312

　　No amendment may be made as a matter of right in an application after the mailing of the notice of allowance. Any amendment filed pursuant to this section must be filed before or with the payment of the issue fee, and may be entered on the recommendation of the primary examiner, approved by the Director, without withdrawing the application from issue.”

　　需要注意的是，基于37 CFR § 1.312的修改（后面简称为312修改）并不是提交即会记录在案，而是仅仅在审查员推荐或同意的情况下才会记录在案。

　　同时请注意，312修改必须在缴纳授权费期限之前提交，并且最好在距离缴费期限还有一段时间时提交，以便有最大的可能在缴纳授权费期限到期日之前收到审查员对修改的决定。

　　一般来说，312修改所允许的范围是：仅包括对说明书或附图中的形式问题的更正，或者权利要求中的形式问题而不改变其范围，或者从申请中删除权利要求，而无需转发给专利监督审查员进行批准。

　　审查员可以考虑并建议（如果适当的话）对以下内容进行修改:1 .为正确披露或保护发明所必需；2.不需要USPTO方面的大量额外工作。

　　可见，312修改程序通常用于不需要审查员进行实质性考虑的简单更正。随着修改的复杂性增加，审查员拒绝312修改的可能性也增加。37 CFR § 1.312从来不是为了提供一种在申请被授权后继续其案件审查的方法。审查员也不需要详细的理由陈述来支持其为何不推荐或同意该修改，而仅需进行简单的声明，例如可以为以下任何理由：（A）需要进行额外的搜查；（B）不仅仅需要粗略审查；或者（C）修改将涉及USPTO方面的实质性额外工作，例如检查说明书或权利要求中过多的修改。

　　二、提出Request for Continue Examination（RCE）请求

　　在收到上述Notice of Allowance and Fee(s)Due通知书之后且在缴费之前，还可以通过提交继续审查请求（Request for Continue Examination，RCE）来修改申请文件。

　　提交RCE请求会需要缴纳官费。通过提交RCE请求而允许的修改范围会很宽泛，申请人可以对说明书、权利要求、附图等进行实质性的各种修改。

　　提交RCE请求所需文书，一般包括，但不限于，信息披露声明(Information Disclosure Statement，IDS)，对说明书、权利要求、图式的修改，新的论据，或可支持其具有专利性的新证据。

　　对于符合条件的RCE请求，任何先前未被允许进入的修改或者是与RCE一并递交的修改通常都会被录入，然后，申请一般将会转至原来的审查员继续进行审查。

　　三、提交延续案申请

　　在母案被正式授权之前，换言之，在收到授权通知NOA之后缴纳授权费之前，或者在已缴纳授权费之后而尚未正式授权之前（通常在缴纳授权费后的5-7周），还可以通过提交继续案申请的方式来实现申请人所希望的修改。

　　四、进行certificate of correction（证书更正）的程序

　　如果申请人按期缴纳了授权费进行了办登手续，申请人将在一段时间后收到专利证书。在该阶段，仍有可能通过certificate of correction程序来对授权后专利文件中的错误进行订正。

　　该程序所允许的更正在37 CFR § 1.312 Certificate of correction of Office mistake以及37 CFR § 1.312 Certificate of correction of applicant’s mistake中规定。

　　一般来说，证书更正可以允许的更正即包括由于USPTO所造成的错误也包括由于申请人自身所造成的错误。但是，证书更正通常仅能更正较小的错误，例如印刷错误、打字错误、相关人名遗漏等等，且这些错误的订正需要是基于失误和非欺骗的意图。

　　五、进行Reissue程序

　　在专利已经授权之后，专利权人还可以递交Reissue（再颁申请）请求。

　　其相关法条摘录如下：

　　35 U.S.C. 251 REISSUE OF DEFECTIVE PATENTS

　　“(a) IN GENERAL.—Whenever any patent is, through error, deemed wholly or partly inoperative or invalid, by reason of a defective specification or drawing, or by reason of the patentee claiming more or less than he had a right to claim in the patent, the Director shall, on the surrender of such patent and the payment of the fee required by law, reissue the patent for the invention disclosed in the original patent, and in accordance with a new and amended application, for the unexpired part of the term of the original patent. No new matter shall be introduced into the application for reissue.

　　(b) MULTIPLE REISSUED PATENTS.— The Director may issue several reissued patents for distinct and separate parts of the thing patented, upon demand of the applicant, and upon payment of the required fee for a reissue for each of such reissued patents.

　　(c) APPLICABILITY OF THIS TITLE.— The provisions of this title relating to applications for patent shall be applicable to applications for reissue of a patent, except that application for reissue may be made and sworn to by the assignee of the entire interest if the application does not seek to enlarge the scope of the claims of the original patent or the application for the original patent was filed by the assignee of the entire interest.

　　(d) REISSUE PATENT ENLARGING SCOPE OF CLAIMS.—No reissued patent shall be granted enlarging the scope of the claims of the original patent unless applied for within two years from the grant of the original patent.”

　　再颁申请需要专利审查部门进行再次审查。如果专利权人提交再颁申请且再颁申请获得了专利授权，那么就意味着需要放弃原授权专利。再颁专利的到期日期就是原专利原本的到期日期。再颁专利必须得到原说明书的公开支持。如果再颁专利需要扩大原专利权利要求的范围，则需要在原专利授权2年内提出。

　　六、提出Ex Parte Reexamination（EPR）

　　专利权人可以针对其专利提出Ex Parte Reexamination程序。在该单方再审程序中，专利权人可以提出对专利保护范围的修改（例如缩小范围、删除权项）或者请求考虑新的权利要求。

　　七、其他程序

　　对于已经授权的专利，专利权人也有可能因为以下程序得到“被动”的修改机会。

　　第三方请求者可以提起Inter Partes Review（IPR）请求，在该程序中专利权人也有机会修改其被挑战的权利要求，但不得扩大权利要求范围也不能引入新的主题。

　　另外，美国专利系统新提出了Post Grant Review（PGR）多方程序，其允许第三方在USPTO授权专利或者公布再颁专利后9个月内质疑公布专利的有效性。具有基于新的先申请制的有效提交日期的专利，即有效提交日在2013年3月16日或之后专利有资格进行PGR。类似的，在该程序中，专利权人也有一次机会可以修改其权利要求。

　　八、小结

　　本文简述了在收到授权通知后可能采取的程序和措施来进行修改。对于这些程序和措施进行善加利用，可以让申请人以最小的成本、最快捷的方式达到其修改申请的目的。