摘要：中国企业发展3G技术具备良好的机遇，同时也面临着一定的挑战。根据我国3G技术发展水平，我国3G领域企业首先要正确定位专利战略，主要应采取追随型专利战略，同时，需要提高自主创新能力，进一步加大对专利情报的研究和分析。

　　关键词：3G 专利战略 专利分析

　　随着科学技术的迅猛发展和市场经济的日益全球化，人类社会步入了一个科学技术日新月异的时代——知识经济时代，在这个崭新的时代，专利资源的竞争力已经成为一个企业、一个国家的技术创新水平以及未来发展潜力的重要体现，在现代社会，谁拥有专利就意味着拥有创造财富的基础。美国施乐公司借助静电复印技术专利进入了复印设备市场，并且由于专利技术壁垒的建立，施乐公司在很长一段时间里合法地垄断了复印机行业，其利润率和收入均保持了很快的增长速度。

　　历史告诉我们，专利制度为外国企业的发展壮大发挥了不可忽视的作用，然而我国企业在遇到专利制度后情况却不尽如人意，尤其在进入21世纪后，虽然我国企业与国际间的贸易显著增加，但在如火如荼的贸易背后，不少企业却不同程度地受到了国外专利大棒的打压，损失惨重。例如，2000年，中国DVD企业以低廉的产品价格优势几乎抢占了欧美市场，但由于中国企业没有掌握DVD的核心专利技术，其每生产一台DVD机，都不得不向“6C联盟”缴纳一定的专利使用费，截至2007年，中国的DVD制造企业在短短7年的时间里已经向该联盟缴纳了近70亿元人民币的专利使用费，这笔庞大的费用让国内的DVD制造企业不堪重负，如今基本退出了市场。

　　近些年来中国企业接二连三地遭遇外国企业咄咄逼人的专利攻势，损失惨重，究竟是什么阻碍着中国企业前进的步伐？是什么决定了未来的竞争？在知识经济时代，专利已成为企业竞争优势的重要来源之一，而专利的获得与有效利用离不开企业实施富有成效的专利战略，专利战略可以最大限度地为企业创造财富。正因为如此，发达国家的许多跨国公司和企业特别注重专利的跟踪、预测和布局，全方位实施专利战略，这些企业凭借自身在专利和资金上的优势不断抢夺我国市场。而中国企业在专利战略的制定、实施与控制方面与外国企业存在非常大的差距。俨然，在知识经济时代，中国企业在专利战略方面的先天不足已成为其进一步发展的短板。若不想被别人牵着鼻子走，就应该对专利制度有一个清晰的认识，并结合专利制度制定和实施专利战略，只有这样才能将主动权掌握在自己手中，企业才能健康地发展。

　　一、企业专利战略的内涵和类型

　　1.企业专利战略的内涵

　　“战略”一词最初使用于军事学，是指对战争全面的谋划，站在战略高度来研究企业的专利，其内涵是十分博大的，因此，很难对企业专利战略下一个全面的定义。迄今为止，有不少学者对此作了探索，国内外学者对专利战略的定义角度各有差异，具体来说，美国学者Berkowitz Leonard将专利战略视为一种工具，企业通过使用专利战略这道工具可以使其在市场中获得的竞争优势得到维持；日本学者斋藤优明确指出了专利制度与主体之间的关系，即主体要“有目的”、“有效”地运用专利制度；我国学者冯晓青教授强调专利战略是以市场为导向的、利用专利制度提供的法律保护作用谋求最大利益的一种总体性谋略。笔者赞成冯晓青教授以市场为导向的总体谋略观。

　　2.企业专利战略的类型

　　企业专利战略的运作是十分具体的，在专利战略的运作过程中涉及内容十分丰富的策略，专利战略的类型也有各种划分方法，例如，在专利取得领域内，可以分为专利技术研究开发战略、专利技术引进战略。目前国内主流的观点认为，根据实施战略的进攻程度不同，可以将企业专利战略分为进攻型专利战略和防御型专利战略。

　　进攻型专利战略

　　企业进攻型专利战略是指企业积极地将研发技术进行专利申请并取得专利权，然后，利用专利权的排他性抢先占有市场。进攻型专利战略具体包括以下一些战略。

　　基本专利战略：是指企业主动地将研发的新技术、新产品申请专利并取得法律保护的策略。我国很多企业并不缺创新精神，也不缺创新能力，但是缺乏申请专利保护的意识，缺乏对专利规则的了解，因为这样我国企业在国际市场上常常处于被动地位，因此，我国企业有必要加强对基本专利战略的运用。

　　外围专利战略：申请获得基本专利后并不意味着企业从此就高枕无忧了，企业只有在基本专利的周围扎上一圈篱笆，即围绕基本专利申请一系列改进专利，这样才能真正占领技术领域，这就是外围专利战略。

　　专利有偿转让和许可战略：专利有保护期限，并且在保护期限内随着时间的推移专利的商用价值会逐渐减少，所以，权利人一定要想方设法让专利在其有效期内发挥价值。

　　专利诉讼战略：指的是利用法律提供的保护权限，在收集竞争对手专利侵权证据的基础上，及时向对方发出警告函或向司法机关提起侵权诉讼，迫使对方停止侵权，支付侵权赔偿费的战略。

　　防御型专利战略

　　防御型专利战略是指在企业受到其他企业的专利攻击或者其他企业的专利对本企业的发展构成威胁的情况下，采取的改变被动地位的策略。企业防御型专利战略具体包括以下一些战略。

　　取消对方专利权战略：指通过查找对方专利技术上的缺陷或者是不符合专利法的情况，启动专利权无效宣告程序，使对方专利全部或者部分无效的战略。

　　文献公开战略：指以公开某项发明的方式，使竞争对手所准备申请专利的技术失去“新颖性”，从而阻止竞争对手在此技术上获得专利权的战略。

　　交叉许可战略：指双方以各自专利作为合同标的进行对等交换的一种战略。交叉许可策略是一种“双赢”的策略，特别是对那些拥有相似性专利技术的企业而言，采取此策略可以防止相互侵权，达到共同发展的效果。

　　失效专利利用战略：指对失效专利进行相关研究和再开发的一种战略。失效专利虽然在法律上失去了效力，但其在经济和技术上却还可能存在价值。利用失效专利风险小、效益高，对中小企业而言具有非同寻常的价值。

　　一般而言，经济和研发实力较强的企业采取进攻型专利战略，经济和技术实力较弱的企业采取防御型的专利战略，但这并不是绝对的，企业面对激烈的市场竞争，往往采取的是进攻和防御相结合的战略。企业外部环境千变万化，自身条件也在动态变化之中，因此，企业必须依据自身的资金力量、技术研发实力、行业发展状况等选择适合自身条件与发展目标的专利战略类型。

　　二、全球3G专利技术分析

　　1、3G技术简介

　　3G全称third generation，即第三代移动通信系统，指支持数据高速传输的蜂窝移动通讯技术。3G系统能够兼容2G（第二代移动通信系统），与2G相比，3G提高了系统的容量，能够更好地实现无缝漫游，以及为用户提供包括多媒体在内的多种业务，其数据传输速率在静止状态下达2Mb/s。目前国际电信联盟（ITU）接受的3G标准有三种，即WCDMA，CDMA2000和TD-SCDMA。

　　WCDMA的英文全称为Wideband Code Division Multiple Access，即宽带码分多址，其基于GSM MAP核心网，是由欧洲提出的宽带CDMA技术。目前，除欧洲外，日本也是该标准的主推者。CDMA2000，也称CDMA Multi-Carrier，是基于窄带CDMA技术发展而来的宽带技术，最早由美国高通北美公司提出，目前，除美国外，韩国也是该标准的主推者。TD-SCDMA的英文全称为Time Division-SynchronousCDMA，即时分同步码分多址，该标准是由我国自主研发制定的。在3G技术三大主流标准之中，TD-SCDMA标准是我国具有核心自主知识产权的国际标准，因而在我国移动通信市场中备受关注，是我国3G产业中的重点发展对象。

　　2、全球3G专利技术分析

　　本文利用世界权威专利数据库Thomson Innovation对3G领域专利进行检索，共检索到104981项专利，其中基本专利有41482项，检索日期为2013年04月13日。

　　对检索到的41482项基本专利进行统计分析，得到图1所示的全球3G技术领域专利申请的年度发展趋势图。横轴代表时间，纵轴代表历年专利申请量。从图1中可以看出：

　　最早的3G专利申请出现在1980年，到1982年出现1件专利申请，但之后的10年内仅在1984年、1992年分别出现4件和2件专利申请，到1994年、1995年和1996年分别出现了1件、5件和8件，可以看出，1980～1996年间，3G技术处于刚刚萌芽阶段；

　　1997～2004年是3G技术的发展阶段，这期间3G专利申请呈增长态势，2000年至2001年出现快速增长，增长幅度达286%，到2004年专利申请量达3640件；

　　2005年至2009年期间，3G专利申请量呈现波动态势，在2006年至2008年出现一个低谷，每年专利申请量降低300至500件，2009年开始增长，2009年专利申请量为3283件；

　　2009年之后3G技术专利申请呈直线增长之势， 2011年的申请量达到4709件。

　　由于发明专利申请18个月后公开，所以2012年、2013年的申请尚有一部分未公开，因此，图1中2012年和2013年的数据还不能反映当年真实的专利申请量。

　　全球3G技术专利申请活动呈现上述发展趋势，与世界无线通信领域不同阶段的局势以及各国政府的支持力度密切相关。2000年5月，国际电信联盟正式公布第三代移动通信标准，为此3G技术的研究开发工作开始受到各国的相当重视，3G专利申请量逐年快速增长。因市场需求的变化和新兴替代技术的逐渐出现，3G技术的研发进程逐渐放缓，每年专利申请量趋于稳定，到2009年随着3G时代的全面来临，专利申请量达到了一个比较高的水平。

　　对41482件基本专利的专利申请人进行统计，得到3G专利申请量排名前15的申请人，分别是高通公司（美国）、爱立信公司（瑞典）、诺基亚公司（芬兰）、日本电话电报公司、三星电子公司（韩国）、LG公司（韩国）、中兴公司（中国）、华为公司（中国）、INTERDIGITAL公司（美国）、松下公司（日本）、摩托罗拉公司（美国）、NEC公司(日本)、阿尔卡特公司（法国）、富士通公司(日本)、日本电气公司。这些公司是3G领域中技术实力比较强大的公司，例如，美国的高通公司是最先涉足3G领域的公司，也是目前拥有3G技术专利最多的公司，其开发的“CDMA”新通讯技术直接导致了3G的诞生，世界3G技术的三大标准也都是在CDMA的技术基础上开发出来的。日本电话电报公司（NTT DOCOMO）公司是目前世界上最大的移动通信公司之一，其于2001年推出的FOMA是世界上第一款基于WCDMA的3G移动服务，该举动提升了日本移动通信的整体面貌，到2007年NTT DOCOMO公司登记的手机用户人数达到5262万，其中包括了3552万FOMA用户，即3G比例达到了67.5%。

　　在2G时代，由于我国通信设备制造业起步较晚，研发力量十分薄弱，我国通信企业在标准的制定中几乎没有话语权。到3G时代，在我国政府和通信企业的共同努力下，我国通信企业的研发能力有了较大提高，由上图可知，我国华为公司和中兴公司在全球3G技术专利的申请量方面已经占据一定优势，但我国其他企业的3G专利的申请量却相对很少，发展不平衡。

　　三、总结与产业发展建议

　　对全球3G技术领域的专利进行统计分析，可以看出，中国企业发展3G技术具备良好的机遇，中国3G专利技术的实力在世界范围内已经排在前几位，更有像华为、中兴、大唐等在3G专利技术领域拥有不凡实力的企业，如华为公司所涉及的3G技术已经达到国际先进水平，某些技术如R4软交换技术等甚至已经处于全球领先地位；再如大唐公司拥有的TD-SCDMA技术虽然在专利数量上不具有优势，但如果按照“只有写入3GPP（第三代合作计划）的专利才能叫核心专利的标准”计算，那么，有90%以上的核心专利都掌握在大唐公司手中。同时中国企业发展3G技术也面临着一定的挑战。通过前面的专利统计分析我们发现，美国、欧盟、日本、中国和韩国是3G专利技术的主要竞争国家和地区，高通公司、爱立信公司、三星公司、诺基亚公司是中国企业面临的一些重要的国际竞争对手和挑战对象。根据目前我国企业的实际状况，我国企业要通过专利战略提高竞争力，主要应做好以下工作。

　　1.正确定位专利战略

　　中国企业在3G专利的总体格局中处于弱势，研究开发水平还较低，因此，我国企业主要应采取追随型专利战略。我国企业应紧跟国外的研发动态，有选择性地进行技术引进和二次开发，同时，注意开发外围专利技术。当然，对于一些技术、经济实力都比较雄厚的企业可以选择基本专利战略，这些企业可以选择一部分技术领域重点发展，实现突破。

　　2.注意自主技术研发，提高自主创新能力

　　通过以上对3G专利技术的统计分析我们发现，中国3G企业在专利数量和专利质量上均与国外企业存在较大差距。因此，建议我国3G企业加强自主创新能力的培养，使3G技术专利数量得到提升的同时，保证专利质量得到改进，尽可能多地掌握核心专利。

　　3.重视专利情报

　　无论是在企业的自主开发过程中，还是在企业的引进技术当中，对专利情报的运用都可以起到事半功倍的作用。企业在自主开发时，应先建立专利情报网或通过专门的服务机构了解世界范围内的专利信息，以了解相关技术的发展轨迹、技术内容，从而可以加快研发进程，而且可以避免重复开发导致的资金的浪费和时机的延误。

　　参考文献：

　　①王瑜.企业知识产权战略实务[M].北京：知识产权出版社，2009.

　　②冯晓青.企业知识产权战略[M].北京：知识产权出版社，2008.

　　③何廷润.3G专利战略博弈的分析[J].移动通信，2006.