文/北京集佳知识产权代理有限公司 张春水

　　摘要：随着全球科技交流与合作的日益频繁，外国客户在中国开展研发活动并取得发明创造的情况愈发普遍。当外国客户希望就其在中国完成的发明创造向外国申请专利时，保密审查是一项不可或缺的重要程序。本文从中国专利代理人的视角，深入探讨外国客户对在中国完成的发明创造进行保密审查的原因、具体操作方式以及不进行保密审查可能产生的不利后果，旨在为外国客户提供全面且专业的指导。

　　关键词：外国客户；发明创造；保密审查；专利申请

　　一、保密审查的原因

　　（一） 维护国家安全和利益

　　某些发明创造可能涉及国家的核心技术、敏感信息或关键领域，如国防、能源、通信等。如果这些技术未经审查就流向国外，可能会对国家的安全和利益造成潜在威胁。通过保密审查，可以筛选出可能影响国家安全的发明创造，采取相应的保密措施，防止关键技术的泄露。

　　（二）保护本国产业和创新优势

　　中国拥有庞大的产业体系和不断提升的创新能力。一些发明创造可能对国内产业的发展具有重要战略意义。保密审查可以确保国内产业在相关技术领域的竞争优势，避免因技术过早外流而导致国内产业受到冲击。同时，也有助于保护国内企业和科研机构的创新积极性，促进国内创新生态的健康发展。

　　（三）确保专利申请的合法性

　　根据中国专利法的规定，向外国申请专利前必须进行保密审查。未经过保密审查的专利申请，在后续的专利授权和维权过程中可能会面临法律风险。例如，可能导致专利无效或无法获得有效的专利保护，从而给申请人带来经济损失。

　　二、保密审查的具体操作方式

　　（一）确定发明创造是否在中国完成

　　首先，外国客户需要明确其发明创造是否在中国完成。一般来说，如果发明创造的实质性内容是在中国境内通过研究、开发等活动完成的，则属于在中国完成的发明创造。判断时需要综合考虑发明创造的构思、实验、数据收集等多个环节的实施地点。

　　（二）选择合适的保密审查途径

　　（三）准备保密审查所需材料

　　无论是直接向国家知识产权局提出保密审查请求，还是通过中国专利申请进行保密审查，外国客户都需要准备相关材料。这些材料通常包括：保密审查请求书、发明创造的技术交底书（详细描述发明创造的技术方案、背景技术、发明优点等）、申请人的身份证明文件等。如果发明创造涉及合作研发或委托研发，还需要提供相关的合作协议或委托协议。

　　（四）保密审查结果

　　第四次修改专利法后，国家知识产权局会向专利申请人发出书面通知，明确告知申请人专利申请是否需要经过保密审查或者专利申请是否能够对外申请专利。具体情况如下：

　　1.无需保密审查的情况

　　对于明显无需保密的专利申请，国家知识产权局均会在保密审查请求日起 2 个月内发出相应通知书，告知申请人无需保密审查，可向外国申请专利；如遇情况复杂，可延长为 4 个月。

　　2.需要保密审查的情况

　　进入保密审查程序的专利申请，国家知识产权局会在保密审查请求日起 4 个月内作出保密审查决定，或在情况复杂时延长为 6 个月，并向申请人发出向外国申请专利保密审查决定通知书，将是否同意就该技术方案向外国申请专利的审查结果通知请求人。如果审查员认为技术方案可能需要保密的，应当将需作进一步保密审查、暂缓向外国申请专利的审查意见通知请求人。已通知请求人暂缓向外国申请专利的，审查员应当作进一步保密审查，必要时可以邀请相关领域的技术专家协助审查。

　　3. PCT 申请的保密审查情况

　　对于以中国国家知识产权局为受理局提交 PCT 申请的情况，视为同时提出了保密审查请求。若审查员认为该 PCT 申请不需要保密的，按照正常国际阶段程序进行处理，即正常向国际局传送登记本和检索本的通知书；如果审查员认为该 PCT 申请需要保密的，则应当自申请日起三个月内发出因国家安全原因不再传送登记本和检索本的通知书，通知申请人和国际局该申请将不再作为国际申请处理，终止国际阶段程序。

　　三、不进行保密审查的不利后果

　　（一）专利申请无效风险

　　如果外国客户未按照中国专利法的规定进行保密审查就向外国申请专利，其在外国获得的专利可能会被认定为无效。这是因为违反了中国法律对专利申请的程序性要求，导致专利申请的合法性存在瑕疵。一旦专利被认定无效，申请人将无法获得专利所赋予的独占权和其他权益，之前为申请专利所投入的时间、精力和资金都将付诸东流。

　　（二）法律责任和处罚

　　除了专利申请无效的风险外，未进行保密审查还可能导致外国客户面临法律责任和处罚。根据中国专利法的相关规定，擅自向外国申请专利，泄露国家秘密的，可能会受到行政处罚，情节严重的还可能会追究刑事责任。行政处罚包括罚款、没收违法所得等，刑事责任则可能涉及到有期徒刑、拘役等刑罚。

　　（三）商业信誉受损

　　不遵守中国的保密审查制度，可能会给外国客户带来商业信誉上的负面影响。在商业合作中，合作伙伴和客户往往会关注企业的合规性和诚信度。如果外国客户因未进行保密审查而引发法律问题，可能会被认为缺乏对法律的尊重和合规意识，从而影响其在市场中的形象和声誉，进而对其商业合作和市场拓展产生不利影响。

　　总之，对于外国客户而言，在中国完成的发明创造向外国申请专利时，保密审查是一个不可忽视的重要环节。了解保密审查的原因、掌握具体的操作方式并严格遵守相关规定，不仅是保护国家利益的需要，也是确保自身专利申请合法有效、维护商业信誉的关键。通过本文的介绍，希望外国客户能够充分认识到保密审查的重要性，并在实际操作中遵循中国的法律规定，顺利实现其国际专利布局的目标。同时，中国专利代理人也应充分发挥专业优势，为外国客户提供优质、高效的服务，帮助他们更好地应对保密审查等相关问题。在全球化的背景下，只有在遵守各国法律的基础上，才能实现科技创新的共赢和可持续发展。